近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布修訂后的《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》（下稱《管理規(guī)則》）及《關于實施〈基金從業(yè)人員管理規(guī)則〉有關事項的規(guī)定》（下稱《實施規(guī)定》），同時發(fā)布《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)投資管理人員注冊登記規(guī)則》（下稱《注冊登記規(guī)則》），上述規(guī)定及規(guī)則于發(fā)布之日實施。
具體來看，《管理規(guī)則》明確了從業(yè)人員不得有濫用職權(quán)，玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責，欺騙、誤導、不公平對待投資者的行為；不得有任何形式的商業(yè)賄賂，輸送不正當利益，利用職務便利為本人或者利益相關人謀取不正當利益的行為；不得有編造虛假、不良信息或者發(fā)布、傳播不當言論等損害職業(yè)聲譽、行業(yè)聲譽的行為；不得有干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾監(jiān)督管理或者自律管理工作的行為；不得有背離社會主義核心價值觀，敗壞社會風氣、違背公序良俗，奢靡炫富、拜金主義、享樂主義和極端個人主義的行為；不得有違背職業(yè)道德和社會公德，或者法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中基協(xié)規(guī)定禁止的其他行為。
根據(jù)修訂后的《實施規(guī)定》，基金從業(yè)資格取得方式拓展為以下五種：
1.基金從業(yè)考試。
即按照所從事的業(yè)務類型通過相應考試科目。
2.資格認定。
通過證券從業(yè)資格的人員或者具備境外相關從業(yè)資質(zhì)的境外人員，豁免基金從業(yè)考試專業(yè)科目。
3.從業(yè)經(jīng)歷認定。
具備10年以上證券、基金、金融、法律、會計等工作經(jīng)歷的私募股權(quán)（含創(chuàng)投）基金管理人的高管人員，豁免基金從業(yè)考試全部科目。
4.“學歷認定+考核”。
獲得國家教育部門認可的全日制本科及以上學歷的人員，豁免基金從業(yè)考試全部科目。相關人員在申請注冊從業(yè)資格前，應當通過所在機構(gòu)或者符合條件的地方基金業(yè)協(xié)會等協(xié)會認可的其他機構(gòu)組織的應知應會考核。
5.“專項培訓+考核”。
前期在“專項培訓+考核”試點中已經(jīng)取得臨時從業(yè)資格的部分商業(yè)銀行基金銷售人員，臨時從業(yè)資格到期并完成30學時后續(xù)職業(yè)培訓后可申請將臨時從業(yè)資格轉(zhuǎn)為基金從業(yè)資格。
此外，《注冊登記規(guī)則》從四方面加強了對投資管理人員的自律約束：
將證券期貨經(jīng)營機構(gòu)中從事私募資產(chǎn)管理或投資管理的投資經(jīng)理等納入了自律規(guī)則適用范圍，對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的投資管理人員實施全口徑執(zhí)業(yè)行為自律管理；
細化投資管理人員任職條件、辦理流程、辦理材料等注冊登記要求，從入口端強化機構(gòu)及投資管理人員服務長期資金的能力；
強化了對投資管理人員流動的合理性、平穩(wěn)性要求，加強對募集期、封閉期、管理現(xiàn)有已成立公募基金產(chǎn)品未滿1年等情形下基金經(jīng)理的離任及變更管理要求；
進一步明確機構(gòu)在有關投資管理人員的制度建設、流程辦理、日常管理等方面應承擔的職責。
圖片來源|我圖網(wǎng)
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